海外投资频“踩雷” 广发证券子公司基金亏损14亿美元

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-08-12

  又到了年报披露的顶峰期,比拟起往年,本年股市的投资心情特别飞腾,各家券商的功绩显露也更惹起投资者闭切。克日来,海表投资“踩雷”成为了市集热议核心。

  据公司的2018年年报显示,终年杀青收入及其他收益总额228.17亿元,同比裁汰20.26%;归属于公司股东的净利润43亿元,同比降低49.97%。

  从年报上看,广发证券的重要营业分为四个板块:投资银行营业、产业约束营业、生意及机构营业和投资约束营业。而正在2018年,产业约束杀青贸易收入2.99 亿元,同比扩充 3.34%,是四大板块中独一杀青延长的营业。

  而子公司广发期货以期货经纪、期货投资商量、资产约束、基金发卖等行为主贸易务,正在客岁杀青17.07亿元的营收,同比延长165%,净利润抵达1.33亿元,与客岁同期比拟裁汰11%。叙述期,广发期货杀青期货经纪营业佣金及手续费净收入为3.36 亿元,同比裁汰 0.25%。

  其余,同日揭晓的《闭于全资子公司广发控股(香港)有限公司厉重事项的告示》也惹起市集闭切。据告示显示,广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)正在开曼注册创立了一只以衍生品对冲战略为主的多元战略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion 基金”、“基金”)。2018 年度,因为表汇激烈震撼和闭系市集活动性缺乏等理由,该基金遭遇了强大投资牺牲。

  据理会,Pandion 基金设立于 2016 年,基金的目的投资资产包罗但不限于权力、信用、固定收益、震撼率、表汇、商品、现金、柜台产物、衍生品和基金等;基金通过套用多元战略投资于多元资产来抵达投资回报目的。

  Pandion基金是由广发投资香港通过正在开曼设立的全资子公司 GFGTEC 投资约束有限公司(以下简称“GFGTEC 约束公司”)旗下设立的 GF GTEC Funds SPC建议并承当基金约束人,GF GTEC 约束公司为 GF GTEC Funds SPC 供应投资约束供职, 并通过与广发资管香港签定投资照管造定让广发资管香港为 GF GTEC Funds SPC 供应投资照管供职。Pandion 基金架构为国际市集习用的开曼伞型布局。

  Pandion基金正在创立之初重要投资场内股票衍生品,慢慢扩展到投资利率产物、表汇衍生品、以及表汇震撼率方差换取。从创立至 2018 年 8 月前,Pandion基金的功绩显露较为安定。自 2018 年 8 月起,受表汇激烈震撼和闭系市集活动性缺乏等要素影响,基金遭遇了强大牺牲。

  而从广发证券的股权布局来看,广发控股香港是广发证券的全资子公司。正在境表市集,广发证券重要通过间接全资持股的子公司广发投资(香港)及其属员子公司从事投资及私募股权约束营业,已完结的投资重要掩盖新能源、TMT、健壮科学等周围。

  据告示披露,Pandion 基金创立以还,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行径,从初始的 5,000万美元赓续增资,截至 2018 年 12 月 31 日,广发投资香港以自有资金累计参加 9,006.77 万美元,占该基金权力 99.90%。

  因为 Pandion 基金纳入公司团结财政报表限造,该基金于 2018 年 12 月 31日的净值-0.44 亿美元及 2018 年度损失 1.39 亿美元正在公司经审计的团结财政报表中反响,裁汰公司 2018 年团结净利润为百姓币 9.19 亿元,已领先公司 2017年度经审计净利润的10%。

  同时,Pandion 基金收到主经纪商追加保障金的告诉,2018 年 12 月 31 日该金额为 1.29 亿美元(含初始保障金 0.30 亿美元)。遵照开曼状师事件所Campbells 的公法观点,该基金的投资人以其正在该基金的投资金额为限接受有限仔肩,广发控股香港相闭子公司后续存正在潜正在诉讼或潜正在被诉讼的也许性,闭系诉讼结果拥有不确定性。

  无独有偶,光大证券也正在日前揭晓2018年功绩预报,将年度净利润由从来的13.47亿元下修至1.03亿元,同比降幅由55.34%下修至96.6%,理由即是子公司踩雷海表投资项目。

  据告示显示,光大证券全资子公司——光大本钱的属员子公司光大浸辉承当实践事件合股人的浸鑫基金的投资限期于2019年2月25日届满到期,因投资项目崭露危害,浸鑫基金未能按原策动杀青退出。基于隆重性准绳,光大证券肯定拟别离计提估计欠债14亿元,计提资产减值打算1.21亿元,合计15.21亿元。

  材料显示,光大浸辉(光大证券孙公司)与狂风集团等正在2016年配合设立浸鑫基金,目标是收购欧洲体育版权署理公司MP&Silva HoldingsS.A.(以下简称MPS)65%股权。此中,光大浸辉及其母公司光大本钱合计对浸鑫基金投资7175万元。

  据广发证券揭晓的《闭于公司收到广东证监局责令修改监禁步调肯定的告示》显示,广发证券正在克日收到广东证监局的行政监禁步调肯定书。肯定书指出,公司存正在对境表子公司管控不到位,未有用鞭策境表子公司深化合规危害约束及谨慎展开营业等题目,肯定对公司采纳责令修改的行政监禁步调。

  全体整改步调包罗:一是富裕践诺股东职责,依法出席境表子公司的法人统辖,健康对境表子公司的危害管控,变成权责了了、流程明显、造衡有用的约束机造。二是加紧音讯编造参加和职员装备,进步合规风控与内部统造约束程度。三是修造健康对境表子公司的考核审计轨造,查验和评估境表子公司内部统造的有用性等。四是厉刻追溯导致境表子公司崭露强大危害的闭系仔肩职员仔肩,并向广东局书面叙述问责结果。公司应确凿采纳步调修造并陆续完备掩盖境表机构的合规约束、危害约束和内部统造体例。

  广发证券显示,目前,公司正一共核查评估闭系情景及其影响,并踊跃鞭策广发控股香港及其相闭子公司采纳各项步调,稳妥化解危害,确凿庇护公司益处。对付广东证监局的监禁肯定,公司高度注重,将确凿举行整改,采纳步调修造并陆续完备掩盖境表机构的合规约束、危害约束和内部统造体例。

  光大证券也收到上交所监禁办事函,闭系告示证明,上交所恳求光大证券就前述投资事项涉及的差额补足职守,采纳有用步调,稳妥化解闭系危害,挽回公司牺牲,同时,还需一共自查形本钱次投资牺牲的内控约束缺陷,梳理公司平日筹办危害,完备内部统造标准,健康危害防控机造。